SEC 主席：代币化股票“创新豁免”要求实行许可制准入、不得交易合成股票等四项条件

吴说获悉，美国 SEC 主席 Paul Atkins 表示，SEC 推出临时“创新豁免（Innovation Exemption）”，允许符合条件的代币化证券交易场所（TSV）豁免“交易所”定义，部分流动性提供商豁免“交易商”定义，以开展代币化 NMS 股票交易。豁免设置四项主要条件：TSV 必须为美国主体并遵守 OFAC 制裁规定；交易实行许可制，仅允许符合准入标准的参与者进入；不得交易合成股票，代币化股票须由发行人或其代表发行，或由与发行人无关联的第三方代币化，并赋予持有人与传统股票相同的分红、投票等权利；发行人有权反对并阻止其证券在 TSV 上交易。联邦证券法中的反欺诈和反操纵规定仍完全适用。该豁免为临时措施，SEC 将征求公众意见并考虑后续制定长期规则。