美国 SEC 公布 2027 财年检查重点，涵盖证券代币化、AI 及网络安全风险

吴说获悉，美国证券交易委员会（SEC）10 月 23 日公布 2027 财年监管检查优先事项，将证券代币化及相关市场基础设施变化、新兴技术和网络安全纳入重点关注领域。SEC 表示，检查计划覆盖超过 34,000 家注册机构，包括投资顾问、投资基金、经纪交易商、清算机构等。其中，监管机构将重点评估代币化及美国国债清算改革等市场基础设施变化带来的风险，以及超级智能等先进技术对市场运营、合规、反欺诈和投资者保护的影响。其他检查重点包括复杂高风险投资产品、私募基金、私人信贷、反洗钱合规、网络安全及客户信息保护。